為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，按照市委經(jīng)濟工作會議安排，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）等規(guī)定，經(jīng)市國資委黨委研究決定，將2023年確定為“合規(guī)體系建設(shè)強化年”（以下簡稱強化年），開展合規(guī)體系建設(shè)專項行動。現(xiàn)制定如下行動方案。
一、行動要求和目標(biāo)
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，全面貫徹落實黨的二十大精神，緊緊圍繞全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化新重慶奮斗目標(biāo)，緊扣服務(wù)保障“著力增強企業(yè)核心競爭力，推動國企做強做優(yōu)做大”工作要求，聚焦體系建設(shè)關(guān)鍵抓手、能力提升關(guān)鍵目的、重點工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新工作機制，細(xì)化工作舉措，加大工作力度，建立合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，力爭通過一年時間，推動市屬國有重點企業(yè)（以下簡稱企業(yè)，下文集團指市屬國有重點企業(yè)集團本部）在合規(guī)體系建設(shè)重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性進展，促進提升整體依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
二、行動任務(wù)
（一）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系。合規(guī)管理制度體系是合規(guī)體系建設(shè)的根基，重點是構(gòu)建以章程為統(tǒng)領(lǐng)的分類分級、有效銜接的合規(guī)管理制度體系。企業(yè)要對2022年底以前的制度進行集中清理，清理結(jié)果要以所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進行分類，以基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項合規(guī)指引進行分級，同步開展制度“立改廢釋”。在制度清理的基礎(chǔ)上，按照分類分級要求對合規(guī)管理制度體系存在的問題制定改進方案。要聚焦重點領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)等，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察、國資監(jiān)管、風(fēng)險排查等發(fā)現(xiàn)的問題，制定一批專項合規(guī)指引。
（二）落實合規(guī)管理責(zé)任。合規(guī)管理責(zé)任是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵抓手，重點是明確業(yè)務(wù)及職能部門內(nèi)部合規(guī)職責(zé)及管控流程。企業(yè)要組織各業(yè)務(wù)及職能部門制定部門內(nèi)部的崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單（以下簡稱“三張清單”）。要開展一次全級次、全方位合規(guī)風(fēng)險排查，針對發(fā)現(xiàn)的問題，落實各部門的合規(guī)管理責(zé)任，以下看上制定整改方案，以上率下及時完成整改。
（三）完善合規(guī)管理運行機制。合規(guī)管理運行機制是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點是將合法合規(guī)性審查作為企業(yè)經(jīng)營管理的必經(jīng)前置程序。企業(yè)要建立完善規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策（以下簡稱“三項重點工作”）合法合規(guī)性審查工作機制及流程，全面落實審查工作職責(zé)。要結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。
（四）夯實合規(guī)管理組織基礎(chǔ)。合規(guī)管理組織是合規(guī)體系的關(guān)鍵保障，重點是發(fā)揮合規(guī)委員會（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，督促保障總法律顧問履職到位。合規(guī)委員會（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)）要定期召開專題會議，研究解決強化年行動任務(wù)重點難點問題。要明確總法律顧問作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，將強化年行動任務(wù)納入總法律顧問履職評價考核。要建立合規(guī)管理員制度，按規(guī)定在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)及職能部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
（五）推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。合規(guī)管理信息化建設(shè)是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵舉措，重點是運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程。企業(yè)要將“三張清單”和“三項重點工作”合法合規(guī)性審查工作機制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強化過程管控。要結(jié)合實際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。要結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實際情況，加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。要利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險及時預(yù)警、快速處置。
（六）加快打造合規(guī)文化。合規(guī)文化是合規(guī)體系建設(shè)的重要方面，重點是樹理念、強機制，形成全員合規(guī)價值觀。要將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，用好法治理論考試及旁聽等學(xué)習(xí)方式，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，不斷強化合規(guī)意識。要開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)化合規(guī)思維和底線意識。要組織員工簽署《合規(guī)承諾書》，發(fā)布合規(guī)倡議書等，積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心。要將強化年行動任務(wù)納入2023年普法工作要點，充分運用企業(yè)官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等平臺，通過發(fā)布合規(guī)手冊，開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強化宣傳教育，打造具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
（七）抓好境外合規(guī)。境外合規(guī)是合規(guī)體系的重要領(lǐng)域，重點是建立制度、完善管理架構(gòu)。相關(guān)企業(yè)要結(jié)合境外合規(guī)管理實際，按規(guī)定制定合規(guī)管理實施細(xì)則。要全面梳理境外重要子企業(yè)或重點區(qū)域合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，完善境外經(jīng)營合規(guī)管理架構(gòu)。要堅持問題導(dǎo)向，對重大項目法律合規(guī)人員全程參與機制、涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制落實情況及境外合規(guī)風(fēng)險進行全面排查，提出針對性防范措施。
三、行動安排
（一）啟動部署階段（2023年1-3月）。市國資委對照《合規(guī)管理辦法》《關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》（渝國資發(fā)〔2022〕6號）制定行動方案，召開“合規(guī)體系建設(shè)強化年”啟動會，全面部署強化年行動。企業(yè)對照強化年行動任務(wù)表（詳見附件1），結(jié)合行業(yè)特點和實際，深入分析現(xiàn)狀及問題，研究制定“合規(guī)體系建設(shè)強化年”實施方案（模板詳見附件2），細(xì)化具體工作舉措，明確責(zé)任主體、進度安排等。集團統(tǒng)籌匯總后，于2023年3月31日（星期五）前報送市國資委。
（二）推進落實階段（2023年4-11月）。企業(yè)要按照實施方案，把握工作節(jié)奏，分步驟、分領(lǐng)域推動行動任務(wù)落地落實，確保工作成效，集團每月20日前將工作進展情況通過國資綜合辦公平臺發(fā)送至聯(lián)系人郵箱。市國資委實行臺賬化管理，以調(diào)研、座談、通報等方式，持續(xù)跟蹤督導(dǎo)，定期通報工作進展情況。市國資委將適時從企業(yè)抽調(diào)人員協(xié)同完成階段性重點工作。
（三）總結(jié)評價階段（2023年12月）。企業(yè)全面系統(tǒng)梳理強化年工作，總結(jié)成效、分析問題，提出下一步工作思路，形成書面報告報送市國資委（具體要求及報送時間另行通知）。市國資委將全面總結(jié)工作成效，加強宣傳，推廣典型。
將強化年任務(wù)完成情況及合規(guī)工作情況納入黨建工作考核內(nèi)容，與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核掛鉤。對工作開展不力、進度緩慢的企業(yè)進行監(jiān)管通報、監(jiān)管提示，對整改不合格的企業(yè)，企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核下調(diào)一個等級。
四、行動保障
（一）強化“第一責(zé)任人”履職。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把強化年行動任務(wù)納入全局工作系統(tǒng)推進，將強化年行動任務(wù)作為調(diào)研重點，按照《市屬國有重點企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》（渝國資黨發(fā)〔2021〕13號）規(guī)定完成相關(guān)工作。要充分發(fā)揮以上率下示范作用，集團要率先完成強化年行動任務(wù)。
（二）加強協(xié)調(diào)配合。企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門要主動謀劃、積極作為，對已經(jīng)開展的工作逐步深化，未開展的工作及時研究啟動，財務(wù)、投資、人力等部門要強化協(xié)同，確保強化年行動任務(wù)落地落實。
（三）營造良好氛圍。企業(yè)要加強輿論宣傳引導(dǎo)，將落實強化年行動任務(wù)作為學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神具體舉措，一體推進合規(guī)體系建設(shè)與普法工作。在強化年中主動擔(dān)當(dāng)、業(yè)績突出、表現(xiàn)優(yōu)異的集體和個人按規(guī)定在評先評優(yōu)時予以考慮。集團宣傳報道情況表（詳見附件3）與工作進展情況一并報送。
（四）抓好典型選樹。企業(yè)要高度注重總結(jié)提煉好的經(jīng)驗做法，打造可復(fù)制、可推廣的典型案例。市國資委將在“重慶國資”微信公眾號開設(shè)強化年專欄，集中推介宣傳典型案例，擇優(yōu)向國務(wù)院國資委、市委改革辦等推薦推廣。
市級有關(guān)部門和區(qū)縣國資監(jiān)管機構(gòu)參照本方案結(jié)合實際推進監(jiān)管企業(yè)加強合規(guī)體系建設(shè)。
附件：
1.“合規(guī)體系建設(shè)強化年”行動任務(wù)表
2.合規(guī)體系建設(shè)強化年”實施方案（模板）
3.“合規(guī)體系建設(shè)強化年”宣傳報道情況表
附件1
“合規(guī)體系建設(shè)強化年”行動任務(wù)表
類別 | 序號 | 行動任務(wù) |
|---|---|---|
構(gòu)建合規(guī)管理制度體系 | 1 | 對2022年底以前的制度進行集中清理，清理結(jié)果要以所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進行分類，以基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項合規(guī)指引進行分級，同步開展制度“立改廢釋”。 |
2 | 在制度清理的基礎(chǔ)上，按照分類分級要求對合規(guī)管理制度體系存在的問題制定改進方案。 | |
3 | 聚焦重點領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)等，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察、國資監(jiān)管、風(fēng)險排查等發(fā)現(xiàn)的問題，制定一批專項合規(guī)指引。 | |
落實合規(guī)管理責(zé)任 | 4 | 組織各業(yè)務(wù)及職能部門制定部門內(nèi)部的崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單。 |
5 | 開展一次全級次、全方位合規(guī)風(fēng)險排查，針對發(fā)現(xiàn)的問題，落實各部門的合規(guī)管理責(zé)任，以下看上制定整改方案，以上率下及時完成整改。 | |
完善合規(guī)管理運行機制 | 6 | 建立完善規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策合法合規(guī)性審查工作機制及流程，全面落實審查工作職責(zé)。 |
7 | 結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。 | |
夯實合規(guī)管理組織基礎(chǔ) | 8 | 合規(guī)委員會（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)）要定期召開專題會議，研究解決強化年行動任務(wù)重點難點問題。 |
9 | 明確總法律顧問作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，將強化年行動任務(wù)納入總法律顧問履職評價考核。 | |
10 | 建立合規(guī)管理員制度，按規(guī)定在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)及職能部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。 | |
推進合規(guī)管理信息化建設(shè) | 11 | 將崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單“三張清單”和規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策“三項重點工作”合法合規(guī)性審查工作機制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強化過程管控。 |
12 | 結(jié)合實際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。 | |
13 | 結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實際情況，加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。 | |
14 | 利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險及時預(yù)警、快速處置。 | |
加快打造合規(guī)文化 | 15 | 將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，不斷強化合規(guī)意識。 |
16 | 開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)化合規(guī)思維和底線意識。 | |
17 | 組織員工簽署《合規(guī)承諾書》，發(fā)布合規(guī)倡議書等，積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心。 | |
18 | 將強化年行動任務(wù)納入2023年普法工作要點，充分運用企業(yè)官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等平臺，通過發(fā)布合規(guī)手冊，開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強化宣傳教育，打造具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。 | |
抓好境外合規(guī) | 19 | 結(jié)合境外合規(guī)管理實際，按規(guī)定制定合規(guī)管理實施細(xì)則。 |
20 | 全面梳理境外重要子企業(yè)或重點區(qū)域合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，完善境外經(jīng)營合規(guī)管理架構(gòu)。 | |
21 | 堅持問題導(dǎo)向，對重大項目法律合規(guī)人員全程參與機制、涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制落實情況及境外合規(guī)風(fēng)險進行全面排查，提出針對性防范措施。 |
附件2
XX集團“合規(guī)體系建設(shè)強化年”實施方案
（模板）
一、任務(wù)目標(biāo)（由企業(yè)對照強化年行動任務(wù)，結(jié)合實際提出可量化、可評比的目標(biāo)）
二、工作專班（明確工作專班，責(zé)任落實到人）
三、當(dāng)前的形勢及存在的困難問題（由企業(yè)對照強化年行動任務(wù)，結(jié)合“合規(guī)管理建設(shè)年”工作成效及工作實際進行分析）
四、工作舉措（針對強化年任務(wù)，結(jié)合現(xiàn)狀和問題，細(xì)化量化舉措，細(xì)化進度安排）
五、有關(guān)事項（典型案例打造、激勵措施等其他事項）
附件：“合規(guī)體系建設(shè)強化年”實施方案臺賬
附件
XX集團“合規(guī)體系建設(shè)強化年”實施方案臺賬
任務(wù) 類別 | 序號 | 行動任務(wù) | 現(xiàn)狀 （截止2022年底） | 存在 問題 | 具體工作 舉措 | 一季度工作計劃 | 二季度工作計劃 | 三季度工作計劃 | 四季度工作計劃 | 企業(yè)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo) | 企業(yè)責(zé)任部門及負(fù)責(zé)人 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
構(gòu)建合規(guī)管理制度體系 | 1 | 對2022年底以前的制度進行集中清理，清理結(jié)果要以所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進行分類，以基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項合規(guī)指引進行分級，同步開展制度“立改廢釋” | 集團： 1. 集中清理情況。對2022年底以前的制度進行分類清理。或者以往年度開展制度清理工作情況。 2. 制度清理情況。現(xiàn)行有效制度XX項，其中基本管理制度XX項，具體規(guī)章制度XX項，專項合規(guī)指引XX項。 3. 制度分類層級情況。是否對制度按所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進行分類。各類制度是否按照基本管理制度、具體規(guī)章制度進行層級劃分。 4. 制度年度計劃制定情況。2023年計劃廢止制度XX項，計劃新增制度XX項，計劃修訂制度XX項。 | 問題1 | 示例：針對第1項問題，提出哪些具體工作舉措（下同）。 1. | 注：按照具體工作舉措，一季度計劃完成哪些工作，取得怎樣的成效。 | 注：按照具體工作舉措，二季度計劃完成哪些工作，取得怎樣的成效。 | 注：按照具體工作舉措，三季度計劃完成哪些工作，取得怎樣的成效。 | 注：按照具體工作舉措，四季度計劃完成哪些工作，取得怎樣的成效。 |
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| 2. |
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| …… |
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| 問題2 | 示例：針對第2項問題，提出哪些具體工作舉措。 1. |
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| 2. |
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| …… |
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| 問題N | 示例：針對第N項問題，提出哪些具體工作舉措。 1. |
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| 2. |
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| …… |
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子企業(yè)： 1. …… 2. …… | 問題1 |
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問題2 |
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問題N |
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構(gòu)建合規(guī)管理制度體系 | 2 | 在制度清理的基礎(chǔ)上，按照分類分級要求對合規(guī)管理制度體系存在的問題制定改進方案。 | 集團： |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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3 | 聚焦重點領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)等，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察、國資監(jiān)管、風(fēng)險排查等發(fā)現(xiàn)的問題，制定一批專項合規(guī)指引。 | 集團： 1. 紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察、國資監(jiān)管、風(fēng)險排查等發(fā)現(xiàn)的問題情況。 2. 集團專項合規(guī)指引制定情況。 3. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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落實合規(guī)管理責(zé)任 | 4 | 組織各業(yè)務(wù)及職能部門制定部門內(nèi)部的崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單。 | 集團： |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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5 | 開展一次全級次、全方位合規(guī)風(fēng)險排查，針對發(fā)現(xiàn)的問題，落實各部門的合規(guī)管理責(zé)任，以下看上制定整改方案，以上率下及時完成整改。 | 集團： 1. 是否開展全級次、全方位風(fēng)險排查，以及問題整改情況。 2. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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完善合規(guī)管理運行機制 | 6 | 建立完善規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策合法合規(guī)性審查工作機制及流程，全面落實審查工作職責(zé)。 | 集團： 1. “三項重點工作”合法合規(guī)性審查工作機制建立及運行情況。 2. 審查工作職責(zé)落實情況。 3. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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完善合規(guī)管理運行機制 | 7 | 結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。 | 集團： |
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子企業(yè)： |
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夯實合規(guī)管理組織基礎(chǔ) | 8 | 合規(guī)委員會（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)）要定期召開專題會議，研究解決強化年行動任務(wù)重點難點問題。 | 集團： |
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子企業(yè)： |
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9 | 明確總法律顧問作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，將強化年行動任務(wù)納入總法律顧問履職評價考核。 | 集團： |
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子企業(yè)： |
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夯實合規(guī)管理組織基礎(chǔ) | 10 | 建立合規(guī)管理員制度，按規(guī)定在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)及職能部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。 | 集團： 1. 業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理員設(shè)置情況、合規(guī)審查工作開展情況。 2. 合規(guī)管理員業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)情況。 3. …… |
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推進合規(guī)管理信息化建設(shè) | 11 | 將崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)審查流程管控清單和規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策合法合規(guī)性審查工作機制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強化過程管控。 | 集團： 1. “三張清單”和“三項重點工作”合法合規(guī)性審查工作機制及流程嵌入集團辦公系統(tǒng)情況。 2. 信息系統(tǒng)運行情況。 3. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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推進合規(guī)管理信息化建設(shè) | 12 | 結(jié)合實際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。 | 集團： 1. 合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)情況。 2. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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13 | 結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實際情況，加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。 | 集團： 1. 合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)互聯(lián)互通以及數(shù)據(jù)共用共享情況。 2. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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14 | 利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險及時預(yù)警、快速處置。 | 集團： 1. 合規(guī)風(fēng)險信息化監(jiān)測及預(yù)警、處置情況。 2. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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加快打造合規(guī)文化 | 15 | 將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，用好法治理論考試及旁聽等學(xué)習(xí)方式，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，不斷強化合規(guī)意識。 | 集團： 1. 是否將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)計劃。 2. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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16 | 開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)化合規(guī)思維和底線意識。 | 集團： 1. 是否建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制。 2. 是否制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓(xùn)內(nèi)容。 3. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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17 | 組織員工簽署《合規(guī)承諾書》、發(fā)布合規(guī)倡議書等，積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心。 | 集團： 1. 組織員工簽署《合規(guī)承諾書》、發(fā)布合規(guī)倡議書等活動情況。 2. 組織員工在“積極踐行合規(guī)承諾，推動合規(guī)理念深入人心”方面的其他舉措和成效。 3. …… |
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加快打造合規(guī)文化 | 18 | 將強化年行動任務(wù)納入2023年普法工作要點，充分運用企業(yè)官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等平臺，通過發(fā)布合規(guī)手冊，開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強化宣傳教育，打造具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。 | 集團： 1. 是否將強化年行動任務(wù)納入2023年普法工作要點。 2. 合規(guī)體系建設(shè)宣傳情況及成效。 3. 合規(guī)文化培育情況。 4. …… |
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抓好境外合規(guī) | 19 | 結(jié)合境外合規(guī)管理實際，按規(guī)定制定合規(guī)管理實施細(xì)則。 | 集團： 1. 境外經(jīng)營合規(guī)管理實施細(xì)則制定情況。 2. …… |
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抓好境外合規(guī) | 20 | 全面梳理境外重要子企業(yè)或重點區(qū)域合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，完善境外經(jīng)營合規(guī)管理架構(gòu)。 | 集團： 1. 集團境外重要子企業(yè)或重點區(qū)域合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況。 2. …… |
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21 | 堅持問題導(dǎo)向，對重大項目法律合規(guī)人員全程參與機制、涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制落實情況及境外合規(guī)風(fēng)險進行全面排查，提出針對性防范措施。 | 集團： 1. 境外合規(guī)風(fēng)險排查情況。 2. 重大項目法律合規(guī)人員全程參與機制、涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制建立及運行情況。 3. …… |
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| 子企業(yè)： 1. …… 2. …… |
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填表說明：
1. 企業(yè)應(yīng)對集團及子企業(yè)現(xiàn)狀進行分析歸納，分別填寫“集團及子企業(yè)現(xiàn)狀”，截止時間為2022年底。
2. 企業(yè)應(yīng)根據(jù)集團及子企業(yè)現(xiàn)狀，分別填寫“存在的問題”。
3. 企業(yè)應(yīng)針對集團及子企業(yè)存在的問題，分別制定具體工作舉措，明確季度工作計劃、企業(yè)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)責(zé)任部門及負(fù)責(zé)人。
附件3
XX集團“合規(guī)體系建設(shè)強化年”宣傳報道情況表
序號 | 宣傳時間 | 宣傳平臺名稱 | 標(biāo)題及簡要內(nèi)容 | 網(wǎng)址 | 備注 | ||
中央級媒體平臺 | 市級媒體平臺 | 其他 | |||||
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注：1. 此表由集團填報，每月20日前通過國資綜合辦公平臺發(fā)送至市國資委聯(lián)系人郵箱。
2. 中央級媒體平臺主要指人民日報、新華社、中央廣播電視總臺、光明日報、經(jīng)濟日報等；市級媒體平臺主要指重慶日報、重慶廣播電視集團（總臺）、華龍網(wǎng)、重慶發(fā)布等；其他媒體平臺主要指企業(yè)、市國資委公眾號、官網(wǎng)等。
附件下載：
渝公網(wǎng)安備 50019002500871號
